參加對象
主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、法務部調查局)
各金融機構(含金融控股公司、銀行、票券公司及信用合作社)之金融科技、電子銀行、國際金融、跨境融資、
內控稽核、法遵法務、風險管理、稽核、內控、財富管理、外匯業務、企業金融、財務部門主管及從業人員
金融業者相關公會及周邊單位主管及人員
對反洗錢與反恐融資有興趣或從事相關業務之人員
大專院校財金相關科系師生
金融監理相關研究單位研究人員
律師及會計師事務所主管及從業人員
黑名單與反資恐(含巴拿馬文件)交易查核-初階班【ISBN:978-98692-727-5-9】
洗錢防制面面觀
查核實務探討: 洗錢防制之黑名單與反資恐相關法令規定與查核重點
電腦稽核技術與軟體(CAATs)應用實務
如何利用CAATs軟體進行洗錢防制之黑名單與反資恐相關法令遵循查核
國際洗錢防制查核錦囊與範例
黑名單與反資恐交易查核電腦稽核專案規劃六步驟
指令實習：JOIN、MATCH、FUZZY DUPLICATES等查核技巧應用
紅旗(Red Flag)警訊查核大法於洗錢防制之應用
反恐洗錢常用的雲端OPEN DATA介紹
上機查核實例演練:
(1)洗錢防制與反資恐雲端OPEN DATA匯入--以美國OFAC制裁管制黑名單(SDN)為例
(2)應用資料倉儲技術取得所需資料
(3)AML疑似洗錢高風險帳戶查核-勾稽比對查核法
(4)AML險交易資料查核-紅旗(Red Flag)警訊查核法
(5)洗錢防制暨反資恐雲端OPEN DATA自動匯入程式範本應用
(6)巴拿馬文件查核專案練習
洗錢防制—黑名單與反資恐持續性稽核APP實作
善用雲端技術協助建構優良洗錢防制與反資恐內部控制與風險管理
免費贈送洗錢防制國際查核程式範本(原價NT$10,000元)
拆單與規避大額通貨申報異常交易查核-進階班【ISBN：978-98692-727-4-2】
國際洗錢防制裁罰案例分析與個案實務研討
金融、保險、證券等各行業洗錢樣態分析與法令規定
律師、會計師等非金融事業或人員洗錢防制應注意事項
電腦稽核技術與軟體(CAATs)應用實務
如何利用CAATs軟體進行洗錢防制之拆單與規避大額申報法令遵循查核
拆單與規避大額申報異常交易查核電腦稽核專案規劃六步驟
CAATs拆單大法於洗錢防制法令遵循之應用
指令實習：SORT、RECOFFSET( )、EXTRACT查核技巧應用
上機查核實例演練:
(1)運用資料倉儲技術取得所需分析資料
(2)疑似規避大額通貨交易申報查核上機查核
(3)大額通貨交易申報正確性及完整性查核
(4)臨櫃現金存款或提領拆單交易查核
(5)拆單存款大額提領交易查核
(6)密集拆單轉帳至第三人交易查核
持續性稽核/監控資料倉儲建構技巧
洗錢防制-拆單與規避大額通貨申報異常交易持續性稽核APP實作
善用雲端技術協助建構優良洗錢防制與反資恐內部控制與風險管理
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課程介紹
法遵科技-洗錢防制大數據查核實例演練課程
