金管會發布內部控制制度聲明書、內部稽核人員名冊、年度稽核計畫（或實際執行情形）申報表、年度內部控制制度缺失及異常事項缺失改善情形申報表、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式令。
發文日期：中華民國103年10月1日
發文字號：金管證審字第10300391321號
一、依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第十八條、第十九條、第二十條、第二十四條第一項、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第四十六條及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第十九條、第二十條第二項、第二十四條第一項、第二十六條、第三十七條規定，訂定內部稽核人員名冊、年度稽核計畫（或實際執行情形）申報表、年度內部控制制度缺失及異常事項缺失改善情形申報表、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式如附件。
二、本令自中華民國一百零四年一月一日生效，並自申報一百零四年度內部控制制度聲明書等相關書件開始適用；本會九十九年四月十四日金管證審字第０九九００一六四三四一號令及一百零一年一月十六日金管證審字第一０一０００一四五一一號、第一０一０００一三九０一號令，自一百零四年一月一日廢止。
