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【資訊分享】管控洗錢不當，渣打遭美罰3億美元

公告者：JACKSOFT 發表於：2014/09/01 5:27:33

美國紐約州銀行監管單位8/20以未能適切管控洗錢為由，針對英商渣打銀行（Standard Chartered Bank）開罰3億美元，並限制渣打的美元清算業務。
紐約州金融服務署（DFS）表示，渣打銀行內部稽核系統未能偵測多數來自香港與阿拉伯聯合大公國的大量「潛在高風險交易」，或對此採取行動。
美國監管單位2年前也對渣打開罰6億6700萬美元，因為渣打違反美國制裁，經手數千筆涉及伊朗，緬甸、利比亞與蘇丹的交易。
紐約州金融服務署說，2012年指派1名監察員注意渣打，結果發現，渣打未偵測到來自香港與阿拉伯聯合大公國的高風險交易，也未向監管單位通報。
紐約州金融服務署署長勞斯基（Benjamin Lawsky）說：「如果銀行未能履行承諾，應該要承擔後果，在嚴重如反洗錢領域時更是如此，因為這關乎協助避免恐怖攻擊與卑鄙的人權侵犯情事。」
紐約州金融服務署未提供這些交易的性質資訊，也未說明交易是否證實涉及洗錢。
新聞出處：大紀元

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