近來理專盜用客戶存款案件頻傳，金管會下令所有銀行內稽單位，必須在2021年第1季前，針對理專十誡納入內控制度執行情形，進行全面查核，並在2020年第2季前將查核結果提報金管會，金管會將依查核結果，列入金檢重點項目。
AI人工智慧新稽核時代來臨，傳統稽核方式只能找到冰山一角，如何事先偵測冰山下的風險? 透過預測性稽核才能有效協助組織提升風險評估能力。
本課程為國際電腦稽核教育協會(ICAEA)認證課程，全程採用ACL 全新版本上課，ACL為全球唯一內建機器學習功能的通用稽核軟體，在國際認證專業講師帶領，充分了解國際查核技巧，並透過防範理專挪用客戶資金實務案例上機演練，加強查核實力以利提早偵測預防降低損失，善盡管理責任! 

課程採小班教學確保學習效果，並可於課後通過認證考試取得ICCP國際電腦稽核軟體應用師專業證照，提高專業價值，歡迎會計師、內稽、法遵、風管、資訊及經營管理者等專業人士共同參與學習，唯有善用科技提升查核實力，確保法規遵循，方能掌握金融科技與金融國際化之機會與挑戰!

課程時間：2021/01/25(一) 09:30AM~16:30PM
課程大綱：

1. 舞弊三角形理論
2. ACL行員盜用客戶款項查核案例
3. 理專盜用客戶款項舞弊案例探討
4. 理專十誡查核實務要點
5. ACL指令實習: Summarize, Sort, Join, Relation 指令使用
6. 查核實例上機演練(基礎):
7. 情境一：久未往來帳戶管理正確性查核
8. 情境二：久未往來帳戶異常交易活動查核
9. 查核實例演練(進階)：
10. 情境三：高風險疑似久未往來帳戶洗錢查核
11. 情境四：理專盜用客戶帳戶舞弊查核
12. AI機器學習(Machine Learning)指令實習:Train (學習)與Predict(預測)
13. ACL AI機器學習預測查核實例演練:
14. 情境五:理專盜用客戶帳戶AI預測查核

落實風險基礎稽核-理專盜用稽核機器人協助內控三道防線有效防禦實務應用

Ps.兩人/兩堂(含)以上團報或於2021.01.04(前)完成報名繳款享專案優惠價!!!