確定開課!!5/8【國際認證】洗錢防制查核實例演練-黑名單與反資恐(含巴拿馬文件)交易查核
確定開課!!5/8【國際認證】洗錢防制查核實例演練-黑名單與反資恐(含巴拿馬文件)交易查核
報名即將截止│現場座位有限│搶先報名~
國際「洗錢防制暨反資恐」相關監理規定日益增多與查核的技術不斷地提升，我國金融機構面臨的法令遵循及衍生鉅額國際裁罰的風險因此快速提高。而國際監理單位利用CAATs工具進行 「洗錢防制暨反資恐」查核，進而找出多家金融機構在法規遵循上的漏洞並進行高金額的裁罰。
課程大綱：
1.洗錢防制面面觀
2.國際洗錢防制裁罰案例分析與個案實務研討
3.查核實務探討：洗錢防制暨反資恐法令規定與查核重點
4.CAATs 電腦稽核輔助技術與軟體應用簡介
5.ACL 洗錢防制查核錦囊與範例(五十二項查核建議項目)
6.電腦稽核專案規劃六步驟
7.ACL 查核指令實習：Join、Match、Fuzzy Duplicates 等查核應用
8.反恐洗錢常用的雲端OPEN DATA 介紹
9.上機演練一:洗錢防制與反資恐雲端OPEN DATA 匯入--以美國OFAC所公佈
10.制裁之管制黑名單(SDN)為例
11.上機演練二:應用稽核資料倉儲取得查核所需帳戶或交易資料
12.上機演練三: AML 高風險疑似洗錢帳戶查核-勾稽比對法
13.上機演練四:AML 高風險交易資料查核-紅旗警訊(Red Flag)法
14.上機演練五:洗錢防制暨反資恐雲端OPEN DATA 自動匯入查核程式應用
15.上機演練六:巴拿馬文件查核專案
16.洗錢防制持續性稽核實作練習
17.如何善用雲端技術協助組織建構優良洗錢防制暨反資恐內部控制與風險管理
